(HPĐT)- Trong tháng 3- 2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với nhiều công ty đại chúng vì những sai phạm như quản trị lỏng lẻo, vi phạm trong đầu tư, chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng…, nhưng hiếm có công ty phản hồi, công bố về hướng khắc phục.
Trong khối công ty chứng khoán, Công ty Chứng khoán Phú Gia vừa bị phạt tiền 145 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật; phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Trước đó, Công ty Chứng khoán VSM bị xử phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư đối với công ty chứng khoán. Công ty Chứng khoán Trí Việt bị phạt 200 triệu đồng, trong đó 150 triệu đồng với lỗi cho khách hàng nộp, rút tiền mặt tại công ty vì chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền gửi của khách hàng theo phương thức khách hàng mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng (hiện công ty đã khắc phục); 50 triệu đồng do vi phạm quy định về báo cáo không đầy đủ theo quy định.
Một số doanh nghiệp khác bị phạt chủ yếu do nộp trễ hồ sơ đăng ký công ty đại chúng như Công ty cổ phần Dịch vụ du lịch Phú Thọ; Công ty cổ phần Cấp thoát nước Phú Yên ; Công ty cổ phần Điện nước An Giang. Tổng công ty Thương mại Kỹ thuật và Đầu tư - CTCP (Petec) bị phạt 70 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.
